联合光电: 安信证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

来源：证券之星时间：2023-04-24 21:09:41

安信证券股份有限公司

(资料图)

关于中山联合光电科技股份有限公司

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为中山联合光

电科技股份有限公司（以下简称：

“联合光电”或“公司”）首次公开发行股票并在

创业板上市及创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行

上市保荐业务管理办法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》

等相关法律法规文件要求，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，

具体核查情况如下：

一、向特定对象发行股票募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公

司向特定对象发行股票注册的批复》

（证监许可[2021]26号）核准，同意联合光电向

特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为

人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），

实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成

后，保荐机构安信证券在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和

会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对本次募集资金到位情况

进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发

行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。

（二）募集资金使用情况及结余情况

公司已在《创业板 2020 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》对募

集资金置换先期投入作出如下安排：“在本次向特定对象发行股票募集资金到位之

前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后

按照相关法规规定的程序予以置换。”截至 2021 年 12 月 31 日前，公司以自筹资

金预先投入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24 万元，公司募集资金净额

资金净额 46,715.48 元，待支付发行费用及利息收入 257.25 万元）。报告期内，已

结项募投项目“偿还银行贷款”的募集资金专项账户注销后存款利息转出 8.13 万元，

募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”支出 6,872.35 万元(含置换金额)，

募投项目“银行贷款偿还”7,500 万元，发行费用支出（含置换金额）255.56 万元，

使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为 32,000 万元，累计收到理财收益

募集资金发生额

项目

（万元）

其中：2022 年 1 月 1 日募集资金专户净额 46,715.48

待支付发行费用及利息收入 257.25

减:2022 年年度募投项目支出（新型显示和智能穿戴）（含置换金额） 6,872.35

减:2022 年年度募投项目支出（偿还银行贷款） 7,500.00

减:2022 年年度发行费用支出（含置换金额） 255.56

减:2022 年年度购买且未到期理财产品 32,000.00

减:2022 年年度利息支出 220.69

加:2022 年年度到期收回理财产品收益 374.65

加:2022 年年度银行专户利息收入 299.20

减:2022 年年度银行专户手续费 0.11

减：募投项目（偿还银行贷款）结项后利息转自有资金专户 8.13

截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 789.74

注释：本文中数值保留 2 位小数,若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况,均为四舍五入

原因造成；下同。

二、向特定对象发行股票募集资金管理情况与存储情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第

易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，

公司设立了募集资金专项账户。公司及其全资子公司中山联合光电显示技术有限

公司（以下简称“显示技术”）、安信证券分别与兴业银行股份有限公司中山分行、

东莞银行股份有限公司中山分行于 2022 年 1 月 11 日签订了《募集资金三方监管

协议》。募集资金专项账户开立情况如下：

单位：元

项目名称募集资金（元）募集资金开户银行银行账号

新型显示和智能穿兴业银行股份有限公司中山

戴产品智造项目分行

东莞银行股份有限公司中山

偿还银行贷款 75,000,000.00 549000014304197

分行

合计 467,154,845.67 — —

三、2022 年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表

一）。

（二）用闲置募集资金补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于 2022 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第 5 次临时会议、第三届监事

会第 4 次临时会议，审议通过了关于《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支

付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自

筹资金及支付的不含税发行费用共计 3,689.12 万元，其中，公司以自筹资金预先投

入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24 万元。截止 2022 年 1 月 17 日已完成

了置换。具体详情请见公司于 2022 年 1 月 18 日在巨潮资讯网披露的《关于使用

募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》

（公告编号：

（四）结余募集资金使用情况

本报告期内，不存在结余募集资金使用情况。

（五）超募资金使用情况

本报告期内，不存在超募资金使用的情况。

（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2022 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第 5 次临时会议、第三届监事

会第 4 次临时会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金

管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提下，

全资子公司显示技术使用公司向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民

币 30,000 万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理

财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述使用期限及额

度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构安信证券股份

有限公司均发表了明确同意的意见。

公司于 2022 年 10 月 21 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第

七次会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的

议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提下，全资子公

司显示技术使用公司向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币 33,000

万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使

用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述使用期限及额度范围内，

资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构安信证券股份有限公司均

发表了明确同意的意见。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情

况见下表：

单位：万元

序产品名预期年化理财收

合作方类型投资金额起息日到期日

号称收益率益

广东华兴银行股

定期存保本固定收 2022 年 1 月 2022 年 4

款益型 21 日月 21 日

分行

广东华兴银行股

定期存保本固定收 2022 年 1 月 2022 年 7

款益型 21 日月 21 日

分行

广东南粤银行云定期存保本固定收 2022 年 4 月 2022 年 10

浮新兴支行款益型 8日月8日

广东南粤银行云定期存保本固定收 2022 年 4 月 2022 年 10

浮新兴支行款益型 8日月8日

广东华兴银行股

定期存保本固定收 2022 年 4 月 2022 年 7

款益型 24 日月 24 日

分行

广东南粤银行云定期存保本固定收 2022 年 7 月 2023 年 1 未到期

浮新兴支行款益型 27 日月 26 日赎回

广东南粤银行云定期存保本固定收 2022 年 7 月 2023 年 1 未到期

浮新兴支行款益型 27 日月 26 日赎回